FINRA Series_63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. S. White and Associates is an investment adviser registered in the state of Kentucky and, as such, is
meeting Kentucky's minimum net capital requirement for investment advisers. The firm recently registered
with the state of Virginia and has opened an office there. Virginia has a significantly higher net capital
requirement for its investment advisers. Which of the following statements is true?

A) According to the Investment Advisers Act of 1940, S. White needs only to meet the net capital
requirement of Kentucky.
B) According to the Uniform Securities Act, S. White will have to meet Virginia's higher requirement.
C) According to the Investment Advisers Act of 1940, S. White will have to maintain a minimum net capital
equal to the average of the net capital requirements of the two states.
D) According to the Securities Exchange Act of 1934, S. White needs to meet at least the minimum net
capital requirement specified by that Act since it is now operating in multiple states.

2. The 2003 NASAA Model Rule requires that investment advisers that are not federal covered maintain
their records for at least

A) three years.
B) seven years.
C) five years.
D) Investment advisers must maintain their records for as long as they remain registered with the state.

3. Under the guidelines of the Bank Secrecy Act (BSA), the Treasury Department now requires
broker-dealers to obtain and keep certain information relating to clients that make or receive funds
transfers that involve

A) $100,000 or more.
B) $5,000 or more.
C) $10,000 or more.
D) $3,000 or more.

4. Jeremy Sly considered himself somewhat of an inventor. The only problem was that his day job interfered
with his opportunity to exercise his creativity. He came up with a plan to get outside investors to support
his inventive activities. To this end, he produced and distributed a brochure advertising partnership
interests with a guaranteed return on investment of at least 15% after the first 12 months, based on what
he had allegedly generated from his other (non-existent) inventions. Given these facts, is Jeremy guilty of
any security violations under the Uniform Securities Act (USA)?

A) No. The facts don't indicate whether any partnership interests were actually sold, and there can be no
violation unless there is a sale.
B) Yes. Even an "offer" to sell securities must not contain any untruths.
C) No. An interest in a partnership is not considered a security.
D) No. It is not against the law to believe in oneself and promote one's ideas.

5. When selling shares of an investment company to a client, an agent must provide the client with
I. the fund's prospectus, which provides information on any loads or other fees as well as historical return
information.
II. information about any breakpoints if it is a load fund along with an explanation of a letter of intent
III. information regarding the investment adviser used by the fund
IV. an explanation of the various loads and fees outlined in the fund's prospectus

A) I, II, and IV only
B) I, II, III, and IV
C) I, II, and III only
D) I and II only

Fragen und Antworten: