FINRA Series6 : Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)

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FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) Series6 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. A brochure advertising the Stocks4U Mutual Fund contains an example illustrating how much an investor
who had invested $10,000 with the fund ten years ago would have in his account today, using the fund's
historical return data, to illustrate the principle of compound interest. An example of this nature:

A) may be used as long as there is a clear statement that the illustration in no way predicts or projects
what an investor who invests $10,000 today would have in his account in ten years.
B) may be used only if the fund is expecting to be able to duplicate these returns over the next decade.
C) may be used only if there actually was such an investor on record.
D) is expressly in violation of FINRA rules.

2. In 2004, your Uncle Oscar purchased 300 shares of Hasbro, Inc. for $19 a share. Uncle Oscar died earlier
year and left his Hasbro stock to you. The stock was selling for $44 on the day he died, but by the time
you learned that you were the beneficiary of the stock, the price was $47. A month later, you notice that
the stock is selling for $55 and decide to sell it. What is the tax consequence of this sale to you?

A) None of the above is the correct tax consequence of this sale.
B) $2,400 taxed as short-term capital gain income
C) $3,300, taxed as long-term capital gain income
D) $10,800, taxed as long-term capital gain income

3. A type of preferred stock for which any dividends missed in prior years must be paid before common
shareholders may receive any dividends is referred to as:

A) convertible preferred.
B) adjustable rate preferred.
C) participating preferred.
D) cumulative preferred.

4. Joe Cool is a member of the All Greek Fraternity. A few of the alumni of his fraternity sat for the FINRA
Series 6 exam over the past couple of years and, using their cell phones, took pictures of the exam
questions. They forwarded these to their fraternity to be included in the test bank file the fraternity keeps
in its study room. Have there been any violations of FINRA/NASD rules in this instance?

A) No. It is standard practice for sororities and fraternities to compile test banks of old exams, and since
the forwarded tests are not copies of an actual future exam that will be administered, there has been no
violation of any rules.
B) Yes. It is a violation of Rule 2110 for an exam-past or present-to be reproduced and distributed for
study purposes.
C) No. Rule 2110 only prohibits the reproduction and distribution of a previously administere d FINRA
exam for study purposes if the exams are being sold. As long as there is no compensation involved, a
violation has not been committed.
D) Both A and C are true statements.

5. Under FINRA's rules regarding proper supervision, member firms must:
I. have clear written procedures to supervise the activities of its principals, registered representatives, and
other associated persons.
II. designate as an office of supervisory jurisdiction (OSJ) any office of the member that engages in
maintaining custody of the funds and/or securities of the member's customers.
III. prohibit the use of any electronic communication method, including personal electronic devices, for
business-related communications unless the use of the devices can be properly supervised and the
communications retained.
IV. regularly evaluate the effectiveness of its supervisory policies.

A) I and IV only
B) I, III, and IV only
C) I, II, III and IV
D) I, II, and IV only

Fragen und Antworten: